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2015福建证券从业习题——基础知识(1)

2015-03-24 16:37:11 福建中公金融人 http://fj.jinrongren.net/ 来源:福建证券从业资格考试
【导读】福建中公金融人,福建证券从业资格考试,2015福建证券从业习题——基础知识(1)
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【考点】

证券市场监管的手段

【真题】

( )是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。(2012年12月证券从业资格真题第56题)

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.市场手段

【答案】

A

【拓展】

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保护证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

证券市场的监管手段包括:

(1)法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

(2)经济手段。这一手段是运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

(3)行政手段。这一手段是通过制度计划、政策对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭受惩罚。

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